第一章 總則
第一條 為規(guī)范北京華商儲(chǔ)備商品交易所有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱：華儲(chǔ)交易所）的結(jié)算和資金監(jiān)督管理行為，保護(hù)交易企業(yè)的長(zhǎng)期合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策等制定本管理辦法。
第二條 本辦法適用于規(guī)范華儲(chǔ)交易所結(jié)算各項(xiàng)行為。華儲(chǔ)交易所、交易企業(yè)、指定結(jié)算銀行、指定交收倉(cāng)庫(kù)、指定交收廠庫(kù)、指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等參與交易活動(dòng)的主體及其工作人員必須遵守本辦法。
第二章 結(jié)算部門
第三條 結(jié)算是指華儲(chǔ)交易所根據(jù)交易企業(yè)的交易結(jié)果、合同約定和華儲(chǔ)交易所相關(guān)規(guī)定對(duì)交易企業(yè)交易保證金、手續(xù)費(fèi)、各項(xiàng)費(fèi)用等進(jìn)行資金結(jié)算和劃撥的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第四條 結(jié)算部門包括華儲(chǔ)交易所的結(jié)算部、及指定的結(jié)算銀行。
第五條 結(jié)算部負(fù)責(zé)華儲(chǔ)交易所商品電子交易的統(tǒng)一結(jié)算、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范。
第六條 結(jié)算部的主要職責(zé)：
（一）對(duì)交易企業(yè)的交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算，編制交易企業(yè)結(jié)算報(bào)表；
（二）審核、辦理交易企業(yè)交付資金往來匯劃業(yè)務(wù)；
（三）統(tǒng)計(jì)、登記和報(bào)告交易結(jié)算情況，為華儲(chǔ)交易所提供各種結(jié)算統(tǒng)計(jì)報(bào)表；
（四）負(fù)責(zé)與結(jié)算銀行結(jié)算業(yè)務(wù)的銜接和協(xié)調(diào)；
第七條 華儲(chǔ)交易所實(shí)行交易保證金制度和每日結(jié)算制度。華儲(chǔ)交易所以每日的結(jié)算資金（價(jià)格）為依據(jù)，實(shí)行先收后付、收支平衡的結(jié)算辦法。
第八條 華儲(chǔ)交易所對(duì)交易企業(yè)的資金賬戶、交易保證金進(jìn)行結(jié)算和管理。
第九條 在華儲(chǔ)交易所發(fā)生的商品電子交易必須通過結(jié)算部進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算。
第十條 華儲(chǔ)交易所在銀行開設(shè)交易企業(yè)保證金專用賬戶，用于代收代付或暫存暫付交易企業(yè)于網(wǎng)上交易發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
第十一條 結(jié)算銀行協(xié)助華儲(chǔ)交易所辦理交易結(jié)算業(yè)務(wù)。華儲(chǔ)交易所和結(jié)算銀行應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)行為。
第十二條 結(jié)算銀行的權(quán)利：
（一）開設(shè)華儲(chǔ)交易所專用結(jié)算賬戶；
（二）吸收華儲(chǔ)交易所和交易企業(yè)的資金。
第十三條 結(jié)算銀行的義務(wù)：
（一） 根據(jù)華儲(chǔ)交易所要求對(duì)交易企業(yè)保證金實(shí)施必要的監(jiān)管措施；
（二） 根據(jù)華商儲(chǔ)交易所提供的票據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)交易企業(yè)的資金；
（三） 協(xié)助華儲(chǔ)交易所核查交易企業(yè)資金的來源和去向；
（四） 向華儲(chǔ)交易所及時(shí)通報(bào)交易企業(yè)在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險(xiǎn)；
（五） 華儲(chǔ)交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須協(xié)助華儲(chǔ)交易所化解風(fēng)險(xiǎn)；
（六） 保守華儲(chǔ)交易所和交易企業(yè)的商業(yè)秘密；
（七） 接受華儲(chǔ)交易所對(duì)其電子結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督。
第十四條 結(jié)算部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守華儲(chǔ)交易所和交易企業(yè)的商業(yè)秘密。
第三章 結(jié)算業(yè)務(wù)
第十五條 華儲(chǔ)交易所本著準(zhǔn)確、快捷的原則為交易企業(yè)辦理資金轉(zhuǎn)入和資金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。正常情況下，華儲(chǔ)交易所僅在交易時(shí)間外辦理資金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，特殊情況下，華儲(chǔ)交易所辦理資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)時(shí)間順延。
第十六條 華儲(chǔ)交易所在結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放交易企業(yè)的交易保證金及其他用于交易結(jié)算的款項(xiàng)。
第十七條 交易企業(yè)資金的劃撥在華儲(chǔ)交易所相關(guān)部門辦理，其劃撥資金的方式為：
（一）交易企業(yè)資金轉(zhuǎn)入：交易企業(yè)通過銀行將款項(xiàng)劃入該交易企業(yè)在華儲(chǔ)交易所的結(jié)算賬戶內(nèi)，交易企業(yè)資金轉(zhuǎn)入時(shí)間以其在華儲(chǔ)交易所開立的結(jié)算賬戶顯示時(shí)間為準(zhǔn)；
（二）交易企業(yè)資金轉(zhuǎn)出：交易企業(yè)通過傳真、郵件方式向華儲(chǔ)交易所提出資金轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，經(jīng)結(jié)算部確認(rèn)后，即可辦理資金轉(zhuǎn)出。
第十八條 交易企業(yè)出金必須符合華儲(chǔ)交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交易企業(yè)對(duì)其按照上述程序劃入或劃出資金的合法有效性承擔(dān)一切法律責(zé)任。
第十九條 交易企業(yè)有下列情況之一的，華儲(chǔ)交易所可以限制交易企業(yè)出金：
（一）涉嫌重大違規(guī)，被立案調(diào)查的；
（二）因投訴、舉報(bào)、交易糾紛等被司法部門、或者其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間的；
（三）華儲(chǔ)交易所認(rèn)為必要的其他情況。
第二十條 每次交易結(jié)束后，華儲(chǔ)交易所根據(jù)交易結(jié)果及華儲(chǔ)交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)每一交易企業(yè)的交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果是交易企業(yè)核對(duì)當(dāng)日有關(guān)交易并為交易企業(yè)結(jié)算的依據(jù)，交易企業(yè)可通過競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)核收結(jié)算結(jié)果。因特殊情況不能按時(shí)提供時(shí)，華儲(chǔ)交易所另行通知提供結(jié)算結(jié)果的時(shí)間。
第二十一條 交易企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)獲取華儲(chǔ)交易所提供的結(jié)算報(bào)表，做好核對(duì)工作，妥善保存，該數(shù)據(jù)至少保存五年。對(duì)在商品交易中有爭(zhēng)議的相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)在該爭(zhēng)議消除后保存五年。
第二十二條 交易企業(yè)對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前以書面形式通知華儲(chǔ)交易所。遇特殊情況，交易企業(yè)可在下一交易日開市后 2 小時(shí)內(nèi)以書面形式通知華儲(chǔ)交易所。規(guī)定時(shí)間內(nèi)交易企業(yè)沒有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作交易企業(yè)已認(rèn)可結(jié)算結(jié)果的正確性。
第二十三條 交易企業(yè)競(jìng)價(jià)成功后，交易系統(tǒng)按華儲(chǔ)交易所交易規(guī)則自動(dòng)扣除交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任
第二十四條 交易企業(yè)對(duì)其在華儲(chǔ)交易所成交的合約負(fù)有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。
第二十五條 確定交易企業(yè)不能履行合約義務(wù)時(shí)，華儲(chǔ)交易所根據(jù)上級(jí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門通知對(duì)其采取下列保障措施:
（一）暫停簽訂新的訂貨合同；
（二）通過法律程序繼續(xù)對(duì)該交易企業(yè)追償。
第五章 附則
第二十六條 本辦法的制定、修訂和解釋權(quán)歸華儲(chǔ)交易所。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
