第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)北京華商儲(chǔ)備商品交易所有限責(zé)任公司(以下簡稱“交易所”)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處理機(jī)制，最大程度降低突發(fā)事件給會(huì)員帶來的影響和損失，維護(hù)交易所正常運(yùn)營，保護(hù)廣大會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)和諧交易所建設(shè)，結(jié)合交易所的實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 本制度所稱“突發(fā)事件”是指突然發(fā)生的、有別于使交易會(huì)員正常交易的、已經(jīng)或者可能給會(huì)員產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對(duì)的偶發(fā)性事件。
第三條 交易所應(yīng)對(duì)突發(fā)事件實(shí)行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。
第四條 本制度適用于交易所突然發(fā)生的、嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響會(huì)員交易的緊急事件處置。
第二章 突發(fā)事件分類
第五條 按照對(duì)會(huì)員危害程度、影響范圍等因素，交易所需應(yīng)對(duì)的突發(fā)事件主要包括但不限于以下五個(gè)方面:
(一)治理類
1、交易所大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)交易所造成重大影響;
2、交易所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為;
3、其他事件。
(二)經(jīng)營類
1、交易所經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況惡化;
2、交易所涉及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險(xiǎn);
3、其他事件。
(三)環(huán)境類
1、國際重大事件波及交易所;
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及交易所;
3、自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、社會(huì)公共事件造成交易所經(jīng)營業(yè)務(wù)受到嚴(yán)重影響;
4、交易所因發(fā)生交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等，造成交易所經(jīng)營業(yè)務(wù)受到嚴(yán)重影響;
5、交易所涉及重大行政處罰風(fēng)險(xiǎn);
6、其他事件。
(四)信息類
1、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給交易所造成較大影響;
2、交易所發(fā)布的信息出現(xiàn)重大遺漏或錯(cuò)誤，給市場造成較大影響;
3、可能或者已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)會(huì)員群體上訪或投訴事件等;
4、其他事件。
（五）技術(shù)類
1、機(jī)房漏水應(yīng)急處理
2、硬件設(shè)備被盜或損害處理
3、核心設(shè)備硬件故障應(yīng)急處理
4、服務(wù)器軟件系統(tǒng)故障
5、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)損壞應(yīng)急處理
6、通信網(wǎng)絡(luò)故障應(yīng)急預(yù)案
7、黑客攻擊事件應(yīng)急處理
8、雷擊事故應(yīng)急處理
9、電力系統(tǒng)中斷應(yīng)急處理
10、其他
第三章 機(jī)構(gòu)設(shè)置
第六條 交易所對(duì)突發(fā)事件的處置實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。
第七條 交易所成立突發(fā)事件應(yīng)急處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡 稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組”)，由交易所董事長擔(dān)任組長、總經(jīng)理擔(dān)任副組長，成員由交易所其他高級(jí)管理人員及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。
第八條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是交易所突發(fā)事件處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)交易所突發(fā)事件的應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問題作出決策和部署，根據(jù)需要研究決定交易所對(duì)外發(fā)布突發(fā)事件信息。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括:
(一)決定啟動(dòng)和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng);
(二)擬定突發(fā)事件處理方案;
(三)組織指揮突發(fā)事件處理工作;
(四)協(xié)調(diào)和組織突發(fā)事件處理過程中的對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑;
(五)負(fù)責(zé)保持與政府相關(guān)部門的有效聯(lián)系和銜接;
(六)負(fù)責(zé)決定并辦理突發(fā)事件處理過程中的其他事項(xiàng)。
第四章 預(yù)警和預(yù)防機(jī)制
第九條 交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預(yù)防和控制措施，根據(jù)突發(fā)事件的監(jiān)測結(jié)果對(duì)突發(fā)事件可能產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行評(píng)估，以便采取應(yīng)對(duì)措施。
第十條 交易所各部門的負(fù)責(zé)人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作的第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)各部門有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
第十一條 交易所相應(yīng)崗位人員應(yīng)當(dāng)保持對(duì)各類事件發(fā)生的日常敏感度，持續(xù)監(jiān)測社會(huì)環(huán)境的變化趨勢，收集整理并及時(shí)匯報(bào)可能威脅企業(yè)的重要信息，并對(duì)其轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的可能性和危害性進(jìn)行評(píng)估。
第十二條 交易所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人接到預(yù)警信息后，應(yīng)當(dāng)立即、客觀、真實(shí)的向分管副總匯報(bào)，不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)，分管副總應(yīng)同時(shí)告知總經(jīng)理。
第十三條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能 影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。交易所預(yù)警信息的傳遞程序如下:出現(xiàn)預(yù)警信息后，由交易所各部門責(zé)人向分管副總匯報(bào)，并同時(shí)告知總經(jīng)理;副總會(huì)同總經(jīng)理組織有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行調(diào)查和分析，確定有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度重視，并及時(shí)向交易所董事長報(bào)告;必要時(shí)，提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。
第十四條 總經(jīng)理接到預(yù)警信息后，應(yīng)當(dāng)按照信息披露制度的相關(guān)規(guī)定，作出該信息是否需披露的判斷;當(dāng)確定為需披露的信息后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告政府相關(guān)主管部門并及時(shí)按照有關(guān)信息披露制度規(guī)定如實(shí)進(jìn)行披露。
第五章應(yīng)急處置
第十五條 發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急處置工作，并根據(jù)各自職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急措施，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)的發(fā)展。
第十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，決定啟動(dòng)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并針對(duì)不同突發(fā)事件，成立相關(guān)的處置工作小組，及時(shí)開展處置工作，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)做好信息披露工作:
(一)治理類突發(fā)事件主要處置措施
1、對(duì)交易所大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)及大股東之間存在的紛爭訴訟，應(yīng)當(dāng)約見大股東負(fù)責(zé)人員或其授權(quán)代表，請其予以配合，并詳細(xì)了解事態(tài)的進(jìn)展情況;
2、對(duì)交易所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為，應(yīng)當(dāng)協(xié)助公安、司法、紀(jì)委、監(jiān)察等有關(guān)部門做好案件的查處工作;
3、按照規(guī)定做好信息披露工作。
(二)經(jīng)營類突發(fā)事件主要處置措施
1、徹底了解交易所的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估;
2、暫時(shí)停止交易所的重大投資等經(jīng)營活動(dòng);
3、如交易所經(jīng)營虧損或面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)積極與各相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋求切實(shí)可行的解決方案；
4、按照規(guī)定做好信息披露工作。
(三)環(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施
1、深入調(diào)查了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然災(zāi)害、事故災(zāi)難等詳細(xì)情況以及對(duì)交易所的影響程度;
2、交易所召開經(jīng)營班子會(huì)議，研究如何最大限度地避免或消除對(duì)交易所造成的不利影響;
3、交易所經(jīng)營班子及時(shí)提出有關(guān)處理意見，并上報(bào)交易所董事會(huì)或股東大會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向;
4、如自然災(zāi)害、事故災(zāi)難或社會(huì)公共事件對(duì)交易所經(jīng)營業(yè)務(wù)已經(jīng)造成嚴(yán)重影響的，交易所應(yīng)當(dāng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場處理情況；
5、按照規(guī)定做好信息披露工作。
(四)信息類突發(fā)事件主要處置措施
1、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況進(jìn)行溝通和告知，并商議處理方案;
2、立即對(duì)不實(shí)信息做出澄清或更正，盡量減少不實(shí)信息對(duì)交易所造成的影響;
3、追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重者，交易所將通過法律途徑處理;
4、按照規(guī)定做好信息披露工作。
（五）技術(shù)類突發(fā)事件處置流程
1、發(fā)生技術(shù)類故障，以致于影響會(huì)員交易，如果在30分鐘之內(nèi)無法排除故障，交易所將通過媒體、互聯(lián)網(wǎng)或手機(jī)短信的方式，通知會(huì)員暫停交易。
2、機(jī)房漏水應(yīng)急處理。空調(diào)系統(tǒng)出現(xiàn)滲漏水，技術(shù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即安排停用故障空調(diào),清除機(jī)房積水，并及時(shí)聯(lián)系設(shè)備供應(yīng)方處理，必要情況下可臨時(shí)用電扇對(duì)服務(wù)器進(jìn)行降溫；墻體或窗戶滲漏水，技術(shù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即采取有效措施確保機(jī)房安全，及時(shí)清除積水，維修墻體或窗戶，消除滲漏水隱患。
3、硬件設(shè)備被盜或損害處理。發(fā)生設(shè)備被盜或人為損害設(shè)備情況時(shí)，技術(shù)部應(yīng)立即報(bào)告應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)保護(hù)好現(xiàn)場，應(yīng)急小組接報(bào)后，通知安保人員及公安部門，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)積極配合公安部門進(jìn)行調(diào)查，技術(shù)部對(duì)被盜或損壞的系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)，以最快的速度恢復(fù)起交易系統(tǒng)。并暫停交易，直至系統(tǒng)恢復(fù)。
4、核心設(shè)備硬件故障應(yīng)急處理。發(fā)生核心設(shè)備硬件故障，技術(shù)部應(yīng)立即報(bào)告應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、確定故障設(shè)備及故障原因，進(jìn)行先期處置；若故障設(shè)備在短時(shí)間內(nèi)無法修復(fù)，軟件公司應(yīng)啟動(dòng)備份設(shè)備，保持系統(tǒng)正常運(yùn)行；將故障設(shè)備脫離網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行故障排除工作。出現(xiàn)主備數(shù)據(jù)庫、交易服務(wù)器或行情服務(wù)器同時(shí)發(fā)生硬件故障，應(yīng)暫停當(dāng)日交易。
5、服務(wù)器軟件系統(tǒng)故障；發(fā)生服務(wù)器軟件系統(tǒng)故障后，技術(shù)部應(yīng)立即組織啟動(dòng)備份服務(wù)器系統(tǒng)，由備份服務(wù)器接管業(yè)務(wù)應(yīng)用；同時(shí)安排將故障服務(wù)器脫離網(wǎng)絡(luò)，保存系統(tǒng)狀態(tài)不變，取出系統(tǒng)鏡像備份磁盤，保持原始數(shù)據(jù)。
6、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)損壞應(yīng)急處理。發(fā)生業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)損壞時(shí)，技術(shù)部應(yīng)及時(shí)報(bào)告應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份；技術(shù)部負(fù)責(zé)調(diào)用備份服務(wù)器備份數(shù)據(jù)。
7、通信網(wǎng)絡(luò)故障應(yīng)急預(yù)案。發(fā)生通信線路中斷、路由故障、流量異常、域名系統(tǒng)故障后，操作員應(yīng)及時(shí)通知技術(shù)部，技術(shù)部應(yīng)及時(shí)查清通信網(wǎng)絡(luò)故障位置，判斷故障原因，并啟用備用線路，路由等。以保障交易系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)暢通，通知相關(guān)通信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商查清原因；同時(shí)及時(shí)組織相關(guān)技術(shù)人員檢測故障區(qū)域，逐步恢復(fù)故障區(qū)域，恢復(fù)通信網(wǎng)絡(luò)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
8、黑客攻擊事件應(yīng)急處理。當(dāng)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)被非法入侵、網(wǎng)頁內(nèi)容被篡改，應(yīng)用服務(wù)器上的數(shù)據(jù)被非法拷貝、修改、刪除，或通過入侵檢測系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)有黑客正在進(jìn)行攻擊時(shí)，使用者或管理者應(yīng)斷開網(wǎng)絡(luò)，并立即報(bào)告應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，技術(shù)部應(yīng)立即核實(shí)情況，啟用備用系統(tǒng)。關(guān)閉服務(wù)器或系統(tǒng)，封鎖或刪除被攻破的登陸帳號(hào)，阻斷可疑用戶進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)的通道。技術(shù)部應(yīng)及時(shí)清理系統(tǒng)，恢復(fù)數(shù)據(jù)、程序，恢復(fù)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)正常。
9、雷擊事故應(yīng)急處理。遇雷暴天氣或接上級(jí)部門雷暴氣象預(yù)警，技術(shù)部應(yīng)及時(shí)報(bào)告應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)請示同意后關(guān)閉所有服務(wù)器，切斷電源，暫停計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)工作，并停止當(dāng)天交易；雷暴天氣結(jié)束后，及時(shí)開通服務(wù)器，恢復(fù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)工作，對(duì)設(shè)備和數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查，出現(xiàn)故障的，及時(shí)修復(fù)；因雷擊造成損失的，系統(tǒng)管理員應(yīng)匯同保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門進(jìn)行核實(shí)、報(bào)損，并報(bào)告相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。
10、電力系統(tǒng)中斷應(yīng)急處理。事前維護(hù)及預(yù)防，技術(shù)部定期檢查中心機(jī)房UPS設(shè)備，了解UPS設(shè)備當(dāng)前的蓄電能力。發(fā)生電力系統(tǒng)中斷時(shí)，應(yīng)急響應(yīng)措施，在空調(diào)停止運(yùn)行的情況下，立即采取其它措施降溫，如通風(fēng)等；通知所有應(yīng)用部門，在機(jī)房監(jiān)控區(qū)對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行處理；啟動(dòng)備用發(fā)電機(jī)組，恢復(fù)供電，如30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)，關(guān)閉所有交易系統(tǒng)及周邊設(shè)備，暫停本日交易。
第十七條 經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定，交易所可以聘請獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保交易所處理突發(fā)事件時(shí)的公眾信譽(yù)度、準(zhǔn)確度及客觀性。
第十八條 突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)盡快消除突 發(fā)事件對(duì)交易所造成的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)分析和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等問題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)價(jià)突發(fā)事件處理的效果。
第十九條 交易所各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的變化和處置中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案，充實(shí)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。
第二十條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見，包括遭受損失情況，以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由交易所董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第二十一條 突發(fā)事件處理過程中，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)恪守保密 原則，不得擅自泄露有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，牢固樹立全局觀念，堅(jiān)決服從交易所統(tǒng)一安排，不得損害交易所利益、聲譽(yù)及企業(yè)形象。
第二十二條 突發(fā)事件發(fā)生后，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將事件的具體情況報(bào)送有關(guān)政府部門，不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)。報(bào)告內(nèi)容主要包括: 事件發(fā)生時(shí)間和地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢、交易所已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)持續(xù)報(bào)送相關(guān)事件處置情況。
第六章應(yīng)急保障
第二十三條 交易所下屬各部門責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
(一)通信保障:應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機(jī)必須保證暢通，確保與各部門能夠正常聯(lián)系。
(二)人員保障:應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)根據(jù)突發(fā)事件處置工作的需要，隨時(shí)召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。
(三)物資保障:交易所相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、資金、交通工具等。
(四)培訓(xùn)保障:交易所內(nèi)部要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，交易所應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。
第七章獎(jiǎng)懲
第二十四條 突發(fā)事件處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
第二十五條 對(duì)在突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人，交易所給予表彰和適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。
第二十六條 對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)突發(fā)事件、預(yù)警信 息或重要情況的，或者在應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，交易所對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，交易所將依法移送司法部門追究刑事責(zé)任。
第八章附則
第二十七條 本制度未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)法律、法 規(guī)、規(guī)范性文件和交易所章程的規(guī)定執(zhí)行。
